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强制拍卖

什么是强制拍卖

    强制拍卖是指国家有关机关依照法律的规定，将被查封、扣押的财产委托拍卖人进行公开拍卖的行为。强制拍卖是一种典型的强制执行措施，其目的在于将被查封、扣押的财产通过拍卖变现，用于清偿债务。

强制拍卖的特点

（一）实施的强制性

    所谓实施的强制性，是指强制拍卖系国家执法机关依法进行的一种强制性措施。这是强制拍卖的基本特点。在强制拍卖中，被查封、扣押财产的产权人，已经丧失对其所有财产的处分权。因此，强制拍卖是一种具有国家强制力的拍卖活动。

（二）委托的专有性

    所谓委托的专有性，是指这种拍卖活动系国家执法机关依法委托的拍卖行为。强制拍卖固然是一种具有国家强制力的拍卖活动，因而委托方只能是国家执法机关，其他任何机关、团体、单位和个人，均不得委托强制拍卖。同时，国家执法机关委托实施强制拍卖，必须是依据已经发生法律效力的文书。因为执法机关做出的裁判、处罚决定，如果尚未生效，案件的处理仍然处于不确定状态，因而不能对已查封扣押的物品进行拍卖。

（三）拍卖的法定性

    所谓拍卖的法定性，是指这种拍卖活动系依据法律特别规定而产生的一种特殊的拍卖活动。根据我国法律规定，强制拍卖须由执法机关委托拍卖企业进行拍卖。最高人民法院1998年7月8日《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第四十六条规定："人民法院对查封、扣押的被执行人财产进行变价时，应当委托拍卖机构进行。"这些规定的目的在于确保拍卖活动的公正性，维护被执行人的合法权益，促进国家执法机关的廉政建设。

强制拍卖的条件

    强制拍卖行为必须具备法定条件才能成立，否则拍卖无效。对于强制拍卖的条件，各国规定不一，但总的来说是根据拍卖物是动产或非动产来区分不同条件的。而一般的强制拍卖应具备下列条件：

1．强制拍卖由国家法定的执行机关实施。在我国，有权实施强制执行的机关是法院。在法制国家里，公民的财产权非经正当的法律程序不受剥夺和限制，任何单位和个人未经法律特别授权都不享有强制执行权，不能对他人的财产采取强制执行措施。对公民财产的强制拍卖只能由执行机关依职权而为，未经授权的其他单位不能实行强制拍卖。

2．强制拍卖必须有执行依据。执行依据是执行机关据以执行的法律文书，是确认双方当事人中一方负有民事义务而另一方享有民事权利并有执行力的法律文书。由于强制执行的目的在于实现债权人已经确定的民事权利，因此强制拍卖应该以存在实体权利为前提。

3．被执行人的财产已经查封或扣押。根据我国民事诉讼法的规定，人民法院依法查封或扣押债务人的财产后，若经过一定期闷债务人仍不履行的，法院有权将该财产拍卖。可见，查封、扣押债务人的财产为强制拍卖之必经程序。

4．被执行人逾期不履行债务。根据我国民事诉讼法第二百二十条规定，“执行员接到申请执行书或者移交执行书，应当向被执行人发出执行通知，责令其在指定的期问履行，逾期不履行的，强制执行。”债务人逾期不履行执行通知规定义务的．，人民法院有权强制执行，将其有关财产拍卖。

强制拍卖的原则

一、拍卖优先原则

    所谓拍卖优先原则，是指执行法院在对查封、扣押、冻结的财产进行变价处分时，除法律、司法解释另有规定外，原则上采用拍卖这种方式。拍卖具有公开性、公平竞争性、国际性等特点，各种竞买人通过举牌竞价的方式公开拍卖、不仅有利于卖出高价，实现拍卖物价格的最大化，从而最大限度地保护债务人的合法权益，实现申请执行人的债权，而且有利于杜绝暗箱操作，防范执行人员滥用执行处分权侵害被执行人利益。相反，变卖措施则缺乏公开性、透明度和竞争性，程序上也比较随意，不仅不利于执行财产卖得最高的价格，而且容易导致权力滥用。正是基于这种考虑，１９９８年最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》（以下简称《执行规定》）第四十六条明确提出了“拍卖优先原则”，强制拍卖被提高到优越于变卖的地位。拍卖规定第二条强调人民法院在处理被执行的财产时，应当把拍卖作为首选方式，实际上再一次重申了拍卖优先原则。

    当然，拍卖优先原则的适用也有例外的情形存在。《拍卖规定》在坚持拍卖优先原则的同时，允许采取简便经济的变卖方式迅速作出处理，变卖成为拍卖优先原则的必要补充。

二、及时拍卖原则

    按照执行不间断原则，法院在查封、扣押、冻结财产后，应当迅速及时采取拍卖措施，此即所谓的及时拍卖原则。及时拍卖原则是《拍卖规定》的亮点之一，符合民事执行的效率取向，意义重大。

    现行法律制度下，由于查封、扣押基本无期限限制，加上拍卖变卖期间扣除在执行期限之外，导致一些法院执行案件严重迟延，经年累月没有得到执行。一些执行人员存在等待心理，查封、扣押、冻结被执行财产后，迟迟不予拍卖变价，导致被执行人长期无法处分其财产，财产价值贬损，于当事人双方都不利。

    为了贯彻及时执行原则，《拍卖规定》要求执行法院在查封、扣押、冻结财产后应尽快确定拍卖期日，不能间隔时间过长，务求查封期日与拍卖期日之间保持合理的、适当的时间距离，不能像以往那样过长。查封、扣押财产后，执行员没有必要责令被执行人在指定期间履行法律文书确定的义务（民诉法第二百二十六条），因为在拍卖日之前或者拍卖开始之前的任何时间，被执行人都可以履行债务（《拍卖规定》第二十条第三项、第二十二条）。从这个意义上说，《拍卖规定》对民诉法第二百二十六条作了限制性解释，或者改变了第二百二十六条的立法原意，以达到执行程序与时俱进、适应社会经济发展的目的。

    不过，及时执行也要适度，不能操之过急，不能要求执行法院查封之后立即进入拍卖变卖程序。确定拍卖期日时，应当与查封期日之间保留适当的时间：对于动产而言，至少７天；对于不动产或者其他财产权，至少保留１５天（《拍卖规定》第十一条）。原因有四：债务人有时间筹措现款清偿；提前发布拍卖公告，让更多的人知悉拍卖的情况参与竞买；债务人或第三人有提出执行异议或执行异议之诉的时间；其他债权人有申请参与分配的机会。

三、委托拍卖原则

    法院委托拍卖与自行拍卖是法院行使强制执行权对被执行人财产进行变价的两种方式，民诉法第二百二十三条和二百二十六条首次正式确立了法院的司法拍卖权。《执行规定》第四十六条要求，“人民法院对查封、扣押的被执行人财产进行变价时，应当委托拍卖机构进行拍卖”。《拍卖规定》第三条指出，“人民法院拍卖被执行人财产，应当委托具有相应资质的拍卖机构进行，并对拍卖机构的拍卖进行监督”，再次强调了委托拍卖原则。应当说，委托拍卖已经成为目前法院强制拍卖的主导方式。

    理论和实践中对于法院委托拍卖存在着不少有争议的、模糊的认识，比如法院委托拍卖究竟是民事法律行为还是司法行为？法院要不要与拍卖机构签订委托合同？法院撤回拍卖委托时要不要依据该合同向拍卖机构承担违约责任？法院委托拍卖程序是否适用１９９６年拍卖法的规定？因不可归责于买受人的原因而致使拍卖无效或买受人无法取得拍卖物时如何处理？等等。针对上述问题，《拍卖规定》作出了比较明确的回答。

１、民事执行中的强制拍卖权属于人民法院司法强制执行权的组成部分，必须由法院来行使。法院行使强制拍卖权的方式有多种，可以由法院自行主持拍卖（如法国），无拍卖师参加，执行人员即为拍卖人员；可以由法院聘任或委托拍卖师具体实施拍卖活动，但由执行法院监拍，受聘的拍卖师成为法院强制拍卖中的拍卖辅助人，其行为构成强制拍卖程序的一部分；也可以依海事诉讼中的拍卖，由执行机构通过组织拍卖委员会作为法院执行机构的延伸，对执行法院负责，受其监督，其行为视为执行机构的行为（《海事诉讼特别程序法》第三十四条）。《拍卖规定》采取了聘任或委托拍卖师进行拍卖的做法。

２、基于强制拍卖权的独占性和不可分割性，聘任或委托拍卖师进行拍卖的行为，性质上属于司法授权行为，拍卖机构成为法院的辅助人，拍卖成为法院执行活动的延伸。这不同于民法上平等主体之间的委托合同，委托合同属于双方法律行为，而委托拍卖则属于法院单方行为，执行法院与拍卖机构之间处于不平等的地位，拍卖机构不得与法院讨价还价，也不能签订委托拍卖合同，拍卖师只能在执行法院授权范围内实施司法拍卖活动。法院只需出具委托拍卖函，或者出具聘任书即可，拍卖师必须在法院的监督下具体实施部分拍卖行为。法院依《拍卖规定》第二十条撤回拍卖委托时也无须向拍卖机构承担“违约责任”，拍卖未成交或者非因拍卖机构的原因撤回拍卖委托的，拍卖机构为本次拍卖已经支出的合理费用，应当由被执行人负担（《拍卖规定》第三十二条第三款）。

３、执行法院的强制拍卖权并非来自债权人的授与，而是国家权力体系中一项独立的司法强制权，其法律渊源不在于拍卖法，而是民诉法或强制执行法。因此，强制拍卖程序不能直接适用拍卖法，而首先适用民诉法以及最高法院的司法解释。

四、拍卖前先评估原则

    对拟拍卖的财产，法院应当委托具有相应资质的评估机构进行价格评估。对于财产价值较低或者价格依照通常方法容易确定的，以及当事人双方及其他执行债权人申请不进行评估的，可以不进行评估（《拍卖规定》第四条）。评估的目的一是帮助执行法院准确地确定拍卖物的价值，避免出现估价畸高畸低的情形。评估的另一目的是便于法院依据评估价合理地确定拍卖物的保留价，因为按照《拍卖规定》，拍卖应当由人民法院参照评估价确定保留价；法院确定的保留价，第一次拍卖时，不得低于评估价或者市价的百分之八十；如果出现流拍，再行拍卖时，可以酌情降低保留价，但每次降低的数额不得超过前次保留价的百分之二十（《拍卖规定》第八条）。

五、拍卖穷尽原则

    强制拍卖有利于实现债权人和债务人利益的最大化，但在拍卖出现流拍并且拍卖已明显无望的情况下，如果不对法院拍卖的次数加以限制，就会严重影响债权人权利的实现，也会损害债务人的利益，使法院执行的效果大大降低。因此，《拍卖规定》第二十七条确立了动产两次拍卖即视为拍卖穷尽的原则，第二十八条确立了不动产或者其他财产权三次拍卖即视为拍卖穷尽的原则。拍卖穷尽原则有助于执行法院从已明显无变价可能的执行程序中解脱出来，因此可以认为是对执行法官和执行人员的一种制度上的保护措施。

强制拍卖和任意拍卖的区别

    强制拍卖和任意拍卖的根本区别在于两者引起的原因不一致。强制拍卖的主体有一方是国家执法机关，而任意拍卖的当事人都处于民事法律关系中的平等地位；强制拍卖是对民事法律关系的干预，而任意拍卖凭买卖双方当事人的意愿而决定；强制拍卖贯彻执行国家强制债务人清偿债务的原则，而任意拍卖是体现财产流转中公平合理的原则；强制拍卖一旦开始执行，除特殊情况外，拍卖程序必须贯彻始终，不得随意停止；任意拍卖可随着当事人的意愿的变化而变化，当事人有权决定拍卖程序的进行与否。

    在拍卖性质上，强制拍卖和任意拍卖有根本区别，但在拍卖品内容与拍卖方式上，又有联系。强制拍卖在实施中，可通用任意拍卖的一些程序和方式。有底价拍卖和无底价拍卖在拍卖活动中，拍卖企业通常会和委托人商定一个保留价格（底价），这种拍卖称为有底价拍卖，不确定拍品底价的拍卖称为无底价拍卖。在有底价拍卖中，竞买人的出价必须等于或高于拍卖品的底价才能成交。如果低于底价，就不能成交。在拍卖实践中，选择无底价拍卖的并不多见，既使有，也必须是委托人的意愿。实施无底价拍卖，拍卖品大多是一些廉价商品，很少有价值高昂的贵重物品，因为选择无底价拍卖，要承担较大的风险。《美国统一商法》第2－328条规定：除非推出货物时明确表示无保留，拍卖均为有保留拍卖（即有底价拍卖）。无底价拍卖通常用于动产拍卖，而不动产拍卖因其价值昂贵，几乎都采用有底价拍卖。在强制拍卖时，一般都采用有底价拍卖，其目的是体现强制执行时能公平、合理、有效地维护债权人、债务人的合法权益。密封式拍卖与非密封式拍卖不管是任意拍卖还是强制拍卖，都有密封式拍卖（即招标拍卖）和非密封拍卖。